中国经济网版权所有 中国经济网新媒体矩阵 网络广播视听节目许可证（0107190）（京ICP040090） 近日，浙江证监局当日披露四则公告，将曾小明、李勇、叶建宇、陈亮四名证券从业人员确定为不适当人选，并作出五年内禁止担任证券公司客户开发服务相关职务或实际履行职责的处罚决定。公告称，浙江证监局认为，上述四人在工作中严重违反职业行为相关法律法规和规范，不遵守职业道德和行为规范，职业诚信意识淡薄，合规意识淡薄。浙江证监局表示，上述四人已确定d 属于不适当人选的，自监管措施决定之日起5年内禁止担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行前述职责。尽管监管部门并未披露上述四人的具体违规细节，但从具体的违规条款来看，明显存在通过其他情形谋取不公平利益的情况。 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁管理规定》第十条第六项规定，证券经营机构工作人员不得利用其他情形索取不正当利益； 《企业证券、投资管理公司合规管理办法》第十条第二款规定，经营机构证券、基金所有工作人员必须遵守有关法律、法规和标准。遵守职业行为，主动识别和控制符合职业行为的风险，承担遵守职业行为的责任。近年来，证券执业机构因违规被监管机构认定为不适当人选的案例越来越多。今年11月，广东证监局发布行政监管措施公告。案情显示，雷刚在担任方正证券广州金域二街证券营业部客户经理期间，私下接受客户委托买卖证券，并与客户约定分享投资收益。广东证监局认定其为不适当人选，禁止担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行前述职责自监管措施决定作出之日起一年内。 10月，浙江证监局发布的行政监管措施公告显示，证券从业人员刘洋在任职期间不遵守相关法律法规和部门规章，不遵守职业道德和行为准则，违反相关规定。浙江证监局认定其为不适当人选，5年内禁止担任证券基金、期货经营机构投资咨询或者证券投资咨询机构投资相关职务或者实际履行上述职责。除了个别违规行为外，多家保安公司分支机构还因管理合规、诚信等问题受到处罚。 11月以来，多家券商营业部g 东方证券、方正证券、广发证券等因合规管理不到位、诚信缺失、风险评估机制不健全、行为和表现等问题被监管机构警示。上海证券瑞安塘下大道营业部因内控失职及4名员工违规行为，被浙江证监局出具警告信，并记入证券期货市场诚信档案。业内人士表示，近年来监管部门对违规行为的密集处罚，凸显了合规态度的严谨。机构券商应以此为鉴，进一步完善内部合规管理体系。 （实习生周孟奇对本文也有贡献） （编辑：蔡青） 中国经济网公告：股市信息来自合作媒体和机构。这是本人的个人看法e 作者。此仅供namums投资参考，不构成投资建议。投资者据此操作需自行承担风险。